3.1. Geschäfte

3.1.1. Erfassung

Die Geschäftserfassung erfolgt für die vier Instrumente Spot, Swap, Outright und Deposit/Loan jeweils in einer eigenen Erfassungsmaske. Die Geschäfte können dabei entweder als Interbank- oder als Kundengeschäfte eingegeben werden. Bei letzteren erfolgt eine interne Eindeckung gegenüber einem anderen Profitcenter. Auch Interngeschäfte zwischen Profitcentern sind möglich.

Bei der Gestaltung der Erfassungsmasken wurde besonderer Wert auf die Möglichkeit einer raschen und fehlerfreien Eingabe gelegt. So wird jedes Eingabefeld unmittelbar auf Korrektheit überprüft und soweit möglich mit einem sinnvollen Vorgabewert belegt. Bei zahlreichen Eingabefeldern kann alternativ der Eingabewert aus einer Liste ausgewählt werden. Beträge werden zur besseren Übersichtlichkeit bereits während der Eingabe in 1000er Blöcken formatiert, bei der Kurseingabe genügt die Eingabe der abweichenden letzten Stellen.

Bei allen FX-Geschäften besteht die Möglichkeit des Splittings der resultierenden Positionen über eine dritte Währung. Wird dieses Splitting unterlassen, so können unerwünschte Positionen auch noch später gesplittet werden. Dann wird die entsprechende Position allerdings durch Interngeschäfte geschlossen, um eine sinnvolle Zuteilung von P/L zu den neuen Positionen zu gewährleisten.

Kundengeschäfte können automatisch intern eingedeckt werden. Dabei besteht die Möglichkeit, entstehenden P/L prozentual auf eine eventuell auftraggebende Filiale und den Kundenhändler aufzuteilen. Dazu wird im Feld Viacode der Name einer Filiale eingegeben. Das Feld Return wird dann automatisch mit einem Prozentsatz aus den Stammdaten gefüllt (kann aber überschrieben werden). Über entstehenden P/L kann eine Abrechnung für die entsprechende Filiale gedruckt werden.

Per Tastendruck läßt sich aus jeder Erfassungsmaske das Kundenlimit und dessen aktuelle Ausnutzung anzeigen. Während der Speicherung eines Geschäftes wird online eine Überprüfung des Limits durchgeführt. Bereits nach der Eingabe des Namens des Geschäftspartners wird eine eventuelle Limitüberziehung oder Änderung der relevanten Stammdaten in der Statuszeile angezeigt.

Erfolgt eine Eingabe in den Feldern "Settlement check begin" und "Settlement check end", so werden außer den existierenden Konflikten auch noch die Engpässe (mit verfügbarem Restbetrag) in diesem Intervall angezeigt.

3.1.2. Verwaltung

Die Anzeige erfaßter Geschäfte erfolgt mittels Übersichtstabellen. Hiermit lassen sich die gewünschten Geschäfte anhand mehrerer Selektionsmöglichkeiten aus der Datenbank auswählen. Der Benutzer kann frei konfigurieren, welche Spalten angezeigt werden. Auch die Anzahl der dargestellten Zeilen ist einfach zu ändern, indem die Größe des Bildschirmfensters variiert wird.

Die Übersichtstabellen werden automatisch aktualisiert. Ein einzelnes Geschäft kann durch Aktivieren der entsprechenden Zeile im Detail angezeigt werden. Aus dieser Detailmaske ist auch das Stornieren der Geschäfte möglich. Dabei können zusammengehörige Geschäfte innerhalb einer Transaktion gelöscht werden.

Ein "I" hinter der Spalte Counterpart bedeutet, daß es sich um ein Interngeschäft (zwischen Profitcenters) handelt.

Im folgenden Beispiel wird ein Kunden-Outright storniert. Da der Kundenhändler bei der Eingabe entschieden hat, sich in beiden Währungen getrennt intern einzudecken, gehören 9 Geschäfte zu der Transaktion (Der Kundenhändler bemerkt natürlich nichts von diesem komplexen Vorgang. Er erfaßt nur 1 Geschäft). Alle werden normalerweise gemeinsam storniert.